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“注冊制下證券服務機構從事證券業務的責任與風險”研討會成功舉
日期:2022-06-01    閱讀:574次

  

      2022年5月28日,由浙江省律師協會主辦,省律協證券與資本市場專業委員會承辦的“注冊制下證券服務機構從事證券業務的責任與風險”研討會成功舉辦。省律協副會長史建兵、副秘書長曹悅出席會議并講話。省律協證資委主任梁瑾主持會議。

    史建兵指出,隨著注冊制改革的不斷深入,證券業務從業人員面臨的機遇與風險并存。面對證券法律服務中的風險,一方面,證券業務從業者尤其是證券律師不僅要不斷提升自己的業務能力和水平,更要提高自身的風險防范能力;另一方面,律師事務所的風險防控程序和規則對降低證券業務風險有著重要的作用,省律協證券與資本市場專業委員會應當發揮專業優勢,為律師事務所和律師提供風險防范的操作指引。

    曹悅表示,證券服務機構在從事證券業務中的風險防范工作十分重要。律師事務所和律師在工作中承擔的責任和風險,需要引起足夠的重視。廣大律師應向實務界和理論界的專業人士集思廣益,通過研討交流等形式,助力證券業務的風險防范工作。

     全國律協金融專業委員會主任沈田豐作了題為《證券從業律師與律師事務所如何防范執業風險》的演講。他從證券律師執業風險和責任機制切入,分析了當前證券業務中介機構之困惑所在,并從基本制度安排、控制系統的建立、核查的流程與方法以及核查的重要性等角度深入剖析了如何控制風險的問題。

     浙江大學光華法學院博士生導師、百人計劃研究員黃韜作了題為《境外經驗與中國實踐:證券服務機構的看門人責任》的講授。他從市場看門人的理論出發,結合我國的立法實踐,對證券律師風險防范提出了寶貴的建議。

     浙江大學光華法學院副教授、碩士生導師周淳以《證券律師在發行虛假陳述中的法律責任與過錯認定》為主題授課。她通過比較法的視野分析了美國法中中介機構的責任以及對勤勉盡責的判斷標準,總結了我國證券服務機構責任認定的難點及今后改革的方向。

    天健會計師事務所副主任會計師陳亞萍作了題為《會計師事務所證券執業風險及防范對策》的講座。她結合典型案例分析了會計師事務所、會計師在證券業務中面臨的風險和責任,對會計師事務所防范證券執業風險的提供了有益的思路。

     研討會還發布了由省律協證券委組織編纂的《證券法律業務風險觀察及規范指南》。研討會的成功舉辦,搭建了證券律師與證券法學者、會計師的互動平臺,與會者收獲頗豐,共計700人次觀看網絡直播。


來源:省律協專業委員會工作部
責任編輯:雷雨




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